[炒股杠杆收费]博时中证500ETF:更新招募说明书摘要(2019年10月

2020-07-14 21:28:36 137 配资公司 博时中证500ETF,159968,基金公告,博时中证500

                           博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(摘要)




    博时中证 500 交易型开放式指数证券投资
                 基金更新招募说明书摘要



    博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国

证监会证监许可[2019]669 号文批准。自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 26 日通过销售机

构公开发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2019 年 08

月 01 日正式生效 。




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                                 【重要提示】

    博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金根据 2019 年 4 月 9 日中国证券监督管理

委员会《关于准予博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可

[2019]669 号)准予注册,进行募集。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来

的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投

资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带

来的损失。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基

金与货币市场基金,属于中高风险中高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的指数型基

金,跟踪中证 500 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

    证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人

投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的

收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

    本基金的基金份额发售面值为人民币 1.00 元,在市场波动等因素的影响下,基金份额

净值可能低于基金份额发售面值。

    因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低

基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元发售面值开展基金募集或因折算、分红等

行为导致基金份额净值调整至 1 元发售面值或 1 元附近,在市场波动等因素的影响下,基金

投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于发售面值。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类

风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括:

指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额


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净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投

资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风

险、二级市场流动性风险、资产支持证券投资风险、股指期货投资风险、退市风险、第三方

机构服务的风险等。

       本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定进行申购、赎

回,具体业务的办理时间请参见相关公告。本基金通过深圳证券交易所办理申购赎回的,投

资者的申购、赎回申请在 T 日确认,申购所得 ETF 份额 T 日可卖出,T+1 日可赎回;赎回所

得的组合证券 T 日可卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的,投资者的申购、赎回申请在

T+1 日确认,申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购

赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回(通过深圳证券交易所办理),则应开立深圳证券

交易所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场外实物申购、赎回(通

过中国证券登记结算有限责任公司办理),则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账

户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,同时用以申购、赎回的深圳证券

交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券

商。

       投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,

了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判

断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

       基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保

证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得会高于或低于投资人先前所

支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理

的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由

投资人自行负担。

       投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金

销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

       本招募说明书按照本基金管理人于 2019 年 10 月 18 日发布的《关于博时中证 500 交易

型开放式指数证券投资基金修订交易结算模式及申购赎回规则并相应修改基金合同和招募




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说明书的公告》进行更新,本招募说明书(更新)所载其他内容截止日为 2019 年 9 月 30

日,截止公告日,有关财务数据和净值表现尚无数据。


                               一、基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    注册资本: 2.5 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    联系人:    韩强

    联系电话: (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、

产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-

上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网

金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管

理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和

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组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理

及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收

益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、

公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究

和投资工作。

    市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投

资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核

和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责

北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上

海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务

工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、

销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工

作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责

公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重

要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行

渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道

代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的

研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关

工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产

品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融

部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客

户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询

与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及

备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、


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公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、

内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的

意见和建议。

    另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、

处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司

博时基金(国际)有限公司。

    截止到 2019 年 6 月 30 日,公司总人数为 570 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥有

硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人

民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发

展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银

行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8

月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报

学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006

年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商


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局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副

主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、

副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

    苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和

中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年

6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估

师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司

及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有

限公司总经理及董事;自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公

司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起

担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上

市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责

任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事;自 2015

年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自 2013 年 5 月

至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:

600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月

任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所

上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有

限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担

任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士

亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集

团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计

师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。2018 年 9 月 3 日起,任博时

基金管理有限公司第七届董事会董事。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任

教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博




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时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公

司第四届至第六届董事会董事。

    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南

支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011

年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管

理工作。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经

理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018

年 9 月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起,

任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青

团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局

蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、

总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副

总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11

月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国

平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团

有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任

博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等


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职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼

任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市

公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经

理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、

长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能

南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司

副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

    2、基金管理人监事会成员

    何敏女士,1975 年出生,中南财经大学会计学硕士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招商

证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份有限公司

财务部总经理助理,2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理,

2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019 年 4 月 10 日起,任博时基金

管理有限公司监事会监事长。

    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国

长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公

司监事。


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    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)

有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7

月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经

理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际)

有限公司及博时资本管理有限公司董事。

    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益




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部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理

    万琼女士,硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011

年加入博时基金,历任投资助理,基金经理助理、博时富时中国 A 股指数基金

(2017.9.29-2019.9.5)、博时上证超大盘 ETF 基金(2015.6.8-2019.10.11)、博时上证

超大盘 ETF 联接基金(2015.6.8-2019.10.11)的基金经理。现任博时上证自然资源 ETF 基

金(2015.6.8-至今)、博时上证自然资源 ETF 联接基金(2015.6.8-至今)、博时标普 500ETF

基金(2015.10.8-至今)、博时标普 500ETF 联接(QDII)基金(2015.10.8-至今)、博时中

证 500ETF 基金(2019.8.1-至今)的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆

    江向阳先生,简历同上。

    邵凯先生,简历同上。

    黄健斌先生,简历同上。

    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。

1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-

香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在

招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金

经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研

究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年

8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)

基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金


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(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金

(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值

组负责人,公司投资决策委员会成员。

       张龙先生,硕士。1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资

管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司,现任公司投资决策委员会专职委

员。

       魏凤春先生,博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、

中信建投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强

回报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博时平衡配置混合型证券投资

基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观

策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基

金(FOF)(2019 年 3 月 20 日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基

金中基金(FOF)(2019 年 8 月 28 日-至今)的基金经理。

       欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司

董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝对

收益投资部总经理、社保组合投资经理。

       王俊先生,硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公

司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金

(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价

值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金

(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金

(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主

题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。

       过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分

行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加

入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)

的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金

(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、


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博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资

基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、

博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券

投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)

(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、

博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合

型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金

(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活

配置混合型证券投资基金(2016.3.29-2019.4.30)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基

金(2016.9.29-2019.10.14)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新

组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投

资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型

证券投资基金(2017.2.10-至今)、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基金

(2018.12.25-至今)、博时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)、博时中债

3-5 年国开行债券指数证券投资基金(2019.7.19-至今)的基金经理。

    黄瑞庆先生,博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合

众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公

司,历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资

副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金

(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特

许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时

量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时

量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。

     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                               二、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

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    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987 年 4 月 8 日

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    注册资本:252.20 亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成

功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用

国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂

牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019

年 6 月 30 日,本集团总资产 71,931.81 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.09%,权重法

下资本充足率 12.60%。

    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外

包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 83 人。2002 年 11 月,

经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该

项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质

最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管

(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企

业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,


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不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、

第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、

第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得

到了同业认可。

       招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中

国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成

为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十

佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。

2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行

2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威

媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结

算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风

险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、

全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托

管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣

膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019

年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》

“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大

奖。

       (二)主要人员情况

       李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。


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    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海

银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总

监兼北京市分行行长。

    汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长

沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行

长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司

金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监

兼北京分行行长;2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副

行长。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 479 只证券投资基金。


                                三、相关服务机构

    一、基金份额销售机构

    1、直销机构
     名称:                     博时基金管理有限公司北京直销中心
     地址:                     北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
     电话:                     010-65187055
     传真:                     010-65187032、010-65187592
     联系人:                   韩明亮
     博时一线通:               95105568(免长途话费)


    2、代销机构
(1)国泰君安证券股份有限公司


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注册地址:                 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:               杨德红

联系人:                   芮敏祺

电话:                     021-38676666

传真:                     021-38670161

客户服务电话:             95521

网址:                     


 (2)中信建投证券股份有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:                 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:               王常青

联系人:                   刘畅

电话:                     010-65608231

传真:                     010-65182261

客户服务电话:             4008888108/95587

网址:                     


 (3)国信证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:                 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:               何如

联系人:                   李颖

电话:                     0755-82130833

传真:                     0755-82133952

客户服务电话:             95536

网址:                     


 (4)招商证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:                 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

法定代表人:               霍达

联系人:                   黄婵君

电话:                     0755-82943666

传真:                     0755-83734343



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客户服务电话:             4008888111;95565

网址:                     


 (5)广发证券股份有限公司
注册地址:                 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:                 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:               孙树明

联系人:                   黄岚

电话:                     020-87555888

传真:                     020-87555305

客户服务电话:             95575 或 020-95575

网址:                     


 (6)中信证券股份有限公司
注册地址:                 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:                 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:               张佑君

联系人:                   马静懿

电话:                     010-60833889

传真:                     010-84865560

客户服务电话:             400-889-5548/95548

网址:                     


 (7)中国银河证券股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:                 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:               陈共炎

联系人:                   辛国政

电话:                     010-83574507

传真:                     010-66568990

客户服务电话:             95551/4008888888

网址:                     


 (8)申万宏源证券有限公司
注册地址:                 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:                 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层



                                       第 18 页 共 32 页
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法定代表人:                李梅

联系人:                    余敏

电话:                      021-33388252

传真:                      021-33388224

客户服务电话:              95523 或 4008895523

网址:                      


 (9)兴业证券股份有限公司
注册地址:                  福州市湖东路 268 号

办公地址:                  上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:                杨华辉

联系人:                    乔琳雪

电话:                      021-38565547

传真:                      021-38565783

客户服务电话:              4008888123/95562

网址:                      


 (10)长江证券股份有限公司
注册地址:                  武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:                  武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:                尤习贵

联系人:                    奚博宇

电话:                      027-65799999

传真:                      027-85481900

客户服务电话:              95579;4008-888-999

网址:                      


 (11)安信证券股份有限公司
注册地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:                王连志

联系人:                    刘志斌

电话:                      0755-82558323

传真:                      0755-82558355

客户服务电话:              95517,4008001001

网址:                      



                                        第 19 页 共 32 页
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 (12)西南证券股份有限公司
注册地址:                  重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:                  重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:                余维佳

联系人:                    张煜

电话:                      023-63786633

传真:                      023-63786212

客户服务电话:              4008096096

网址:                      


 (13)华泰证券股份有限公司
注册地址:                  南京市江东中路 228 号

办公地址:                  办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区
                            深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:                周易

联系人:                    庞晓芸

电话:                      0755-82492193

传真:                      0755-82492962(深圳)

客户服务电话:              95597

网址:                      


 (14)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:                  青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:                  青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层

法定代表人:                姜晓林

联系人:                    孙秋月

电话:                      0532-85022026

传真:                      0532-85022605

客户服务电话:              95548

网址:                      


 (15)东兴证券股份有限公司
注册地址:                  北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:                  北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:                魏庆华

联系人:                    和志鹏


                                         第 20 页 共 32 页
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电话:                      18010159340

传真:                      010-66555246

客户服务电话:              4008888993

网址:                      


 (16)东方证券股份有限公司
注册地址:                  上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:                  上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:                潘鑫军

联系人:                    朱琼玉

电话:                      021-63325888

传真:                      021-63326729

客户服务电话:              95503

网址:                      


 (17)长城证券股份有限公司
注册地址:                  深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:                  深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:                丁益

联系人:                    沈晓

电话:                      0755-83464734

传真:                      0755-83515567

客户服务电话:              4006666888

网址:                      


 (18)光大证券股份有限公司
注册地址:                  上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:                  上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:                周健男

联系人:                    李芳芳

电话:                      021-22169089

传真:                      021-22169134

客户服务电话:              4008888788;95525

网址:                      


 (19)广州证券股份有限公司



                                          第 21 页 共 32 页
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注册地址:                  广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:                  广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:                邱三发

联系人:                    林洁茹

电话:                      020-88836999

传真:                      020-88836654

客户服务电话:              95396

网址:                      


 (20)东北证券股份有限公司
注册地址:                  长春市生态大街 6666 号

办公地址:                  长春市生态大街 6666 号

法定代表人:                李福春

联系人:                    安岩岩

电话:                      0431-85096517

传真:                      0431-85096795

客户服务电话:              95360

网址:                      


 (21)平安证券股份有限公司
注册地址:                  广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:                  广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:                何之江

联系人:                    王超

电话:                      13321498768

传真:                      0755-82400862

客户服务电话:              0755-22628888/95511-8

网址:                      http:\\


 (22)恒泰证券股份有限公司
注册地址:                  内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
                            14-18 楼

办公地址:                  内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
                            14-18 楼

法定代表人:                庞介民

联系人:                    熊丽



                                          第 22 页 共 32 页
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电话:                      0471-4972675

传真:                      0471-4930707

客户服务电话:              400-196-6188

网址:                      


 (23)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:                  新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                            2005 室

办公地址:                  北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:                李季

联系人:                    唐岚

电话:                      010-88085201

传真:                      010-88085195

客户服务电话:              4008000562

网址:                      


 (24)中泰证券股份有限公司
注册地址:                  山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:                  山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:                李玮

联系人:                    朱琴

电话:                      021-20315161

传真:                      0531-68889357

客户服务电话:              95538

网址:                      


 (25)德邦证券股份有限公司
注册地址:                  上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:                  上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:                武晓春

联系人:                    刘熠

电话:                      021-68761616

传真:                      021-68767981

客户服务电话:              4008888128

网址:                      


 (26)华福证券有限责任公司


                                         第 23 页 共 32 页
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注册地址:                  福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:                  福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:                黄金琳

联系人:                    张宗悦

电话:                      0591-87383623

传真:                      0591-87383610

客户服务电话:              95547

网址:                      


 (27)中国国际金融股份有限公司
注册地址:                  中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:                  中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:                丁学东

联系人:                    任敏

电话:                      010-65051166

传真:                      010-65051156

客户服务电话:              010-65051166

网址:                      


 (28)财通证券股份有限公司
注册地址:                  杭州市解放路 111 号

办公地址:                  杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室

法定代表人:                陆建强

联系人:                    陶志华

电话:                      0571-87789160

传真:                      0571-87925100

客户服务电话:              95336(上海地区 962336)

网址:                      


 (29)华鑫证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人:                洪家新

联系人:                    陈敏

电话:                      021-64316642

传真:                      021-64333051



                                        第 24 页 共 32 页
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客户服务电话:           95323,021-32109999,029-68918888

网址:                   


 (30)中国中投证券有限责任公司
注册地址:               深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
                         及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
                         22、23 单元

办公地址:               深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:             高涛

联系人:                 万玉琳

电话:                   0755-82026907

传真:                   0755-82026539

客户服务电话:           4006008008/95532

网址:                   



    二、登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    联系人:丁志勇
    电话:0755-25941405
    传真:0755-25987133
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话: 021- 31358666
    传真: 021- 31358600
    联系人:安冬
    经办律师:安冬、陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

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    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:沈兆杰
    经办注册会计师:张振波、沈兆杰



                                四、基金的名称

    博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金


                                五、基金的类型

    股票型基金。


                              六、基金运作方式

    本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。


                            七、基金的投资目标

    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。


                                 八、投资范围

    本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

    为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股

(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、股票期权、债券

(包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、央

行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据)、货币市场工具(包括银行存款、同业存

单、债券回购等)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

(但须符合中国证监会的相关规定)。



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    本基金将根据法律法规的规定参与融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据相关

法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许

基金投资的其他金融工具。

    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%;股

指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。


                                九、投资策略

    1、组合复制策略

    本基金主要采用完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指

数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因特殊情况(比如

流动性不足等)导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可使用其他合理方

法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指

数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股长期停牌;(4)其它合理原因导致本基

金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

    在正常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均

跟踪偏离度的绝对值小于 0.2%,预期年化跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整

等其他原因,导致基金日均跟踪偏离度和跟踪误差变大,基金管理人应采取合理措施,避免

日均跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

    当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整而发生变化、

成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时,基金管

理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。

    为了实现更好的跟踪标的指数的目的,基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数量、

流动性、投资限制、交易费用及成本,以及税务及其他监管限制,决定是否采用抽样复制的

策略。对于复制方法的变更,本基金管理人需在方法变更前 2 个工作日内在指定媒介公告,

并阐明变更复制方法的原因。

    2、债券(除可转换债券)投资策略

    本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要,选取到期日在

一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,

提高基金资产的投资收益。

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    3、资产支持证券的投资策略

    本基金投资资产支持证券将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券

投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守

法律法规和基金合同,在力争本金安全和基金资产流动性基础上获得长期稳定收益。

    4、可转换债券投资策略

    在分析宏观经济运行特征并对各类市场大势做出判断的前提下,本基金着重对可转换债

券所对应的基础股票进行分析和研究,从行业选择和个券选择两方面进行全方位的评估,对

盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注,并结合基金管理人可

转债评级系统对可转换债券投资价值进行有效的评估,选择投资价值较高的个券进行投资。

    5、衍生品投资策略

    (1)股指期货投资策略

    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争利用股指期货的

杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

    (2)股票期权投资策略

    本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结

合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权

交易的投资时机和投资比例。

    本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,

授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投资的风险。

    6、融资、融券及转融通证券出借

    本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资、融券及转融通证券出借

业务。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资

比例。若相关融资、融券及转融通证券出借业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,

以符合上述法律法规和监管要求的变化。

    7、流通受限证券投资策略

    本基金将在制度许可范围内和充分考虑风险收益特征的基础上,审慎参与投资非公开发

行股票、公开发行股票网下配售部分、战略配售股票等在发行时明确一定期限锁定期的可交

易证券。




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    本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,精选具有估值优势和成长优势的股票进行

投资,追求基金资产的长期稳定增值。

    未来,随着投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标的前提下,相应调整和

更新相关投资策略,并在招募说明更新中公告。


                             十、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为标的指数收益率,即中证 500 指数收益率。

    中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值排名前 300 名的股票后,

总市值排名靠前的 500 只股票组成,综合反映中国 A 股市场中一批中小市值公司的股票价格

表现。

    如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他指

数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券市场

有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人

合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与

业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指

数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更

标的指数和业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。


                           十一、风险收益特征

    本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货

币市场基金,属于中高风险中高收益的开放式基金。

    本基金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪中证 500 指数,其风险收益特征与标的指

数所表征的市场组合的风险收益特征相似。


                        十二、基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



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                            博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(摘要)

    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    截止公告日,该基金尚未发布投资组合报告。


                               十三、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    截止公告日,该基金尚未发布基金业绩数据。


                            十四、基金费用与税收

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的指数许可使用费;
    4、基金的证券、期货、股票期权交易费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    7、基金份额持有人大会费用;
    8、基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用;
    9、基金上市费及年费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管
人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

                                    第 30 页 共 32 页
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       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下:
       H=E×0.05%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管
人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
       3、基金合同生效后的指数许可使用费
       基金标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
       H=E×0.03%÷当年天数
       H 为本基金每日应计提的指数许可使用费
       E 为前一日的基金资产净值

   自基金合同生效之日起,指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付。许可使用基

点费的收取下限为每季度人民币 50,000 元(大写:伍万圆),计费期间不足一季度的,根

据实际天数按比例计算。
       标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计费方式
的,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前在指定媒介上刊登公
告。
       如果指数许可使用费的计算方法、费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。
       4、除管理费、托管费和指数许可使用费,根据有关法规及相应协议规定,基金费用由
基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。
       三、不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
       四、基金税收




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                           博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(摘要)

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财

产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

税收征收的规定代扣代缴。


                 十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2019 年 05 月 17 日刊登的本基金原招募说

明书(《博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据

本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容

如下:

    1、根据我公司于 2019 年 10 月 18 日公告的《关于博时中证 500 交易型开放式指数证券

投资基金修订交易结算模式及申购赎回规则并相应修改基金合同和招募说明书的公告》对

“重要提示”、“第十部分 基金份额的申购与赎回”、“第十一部分 基金份额的申购与

赎回”、“第十九部分   风险揭示”进行了更新;

    2、在“第三部分    基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

    3、在“第四部分    基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

    4、在“第五部分    相关服务机构”中,对基金份额销售机构进行了更新;

    5、在“第六部分    基金的投资”中,增加了“(九)基金投资组合报告”的内容;

    6、在“第十二部分 基金的业绩”中,增加了基金业绩的内容;

    7、在“第二十四部分 其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了

更新:

    (一)、 2019 年 08 月 02 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》。




                                                                  博时基金管理有限公司

                                                                      2019 年 10 月 18 日



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